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【恒达代理平台注册】【q股票开户】注册制下保代“金领”不再 中介机构问责加重

  证券时报记者 谭楚丹

  随着创业板改革落地,注册制正式进入存量市场。注册制对中介机构专业能力和执业质量提出更高要求。

  近期证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》,在投行圈内引发广泛讨论,业内聚焦在注册保荐代表人的两大实质性门槛被全部取消。证券时报记者从一名接近监管层人士处独家获悉,监管层认为要成为保荐代表人应具有股债新三板、质控、内核相关经历,需长达36个月以上;同时是在业务岗(承做)。

  有投行人士表示,注册制下保荐角色将弱化,通道价值越来越低,“金领”光辉不再。同时,中介机构责任被进一步压实,监管处罚力度加大。据了解,对于保荐机构及保代的处罚,暂停资格最长可达3年。

  保代门槛变化大

  注册制的持续推进,不仅影响一级市场的生态,也影响着保荐代表人群体的职业动向。

  6月12日,《证券发行上市保荐业务管理办法》与创业板改革文件同时发布,迅速获得业内关注。注册保荐代表人的“门槛”出现重大变化。

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  《办法》明确指出,保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

  《办法》还提到,证券业协会制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平评价测试,保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

  对比2017年修订版可发现,此前监管对保荐工作时长仅要求“具备3年以上保荐相关业务经历”,本次调整后更为具体,要求更高。

  更重要的是,保代门槛发生实质性变化。首先,不再要求项目协办经验。2017版提及的“最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人”已被取消。第二,不再要求参加保荐代表人胜任能力考试,但新增了非准入型的水平评价测试,目的在于保障和提高保代的专业能力水平。

  在多名投行人士看来,此次调整意味着保代将不再是“稀缺资源”。一名深圳券商投行人士表示:“从现有规定来看,门槛并不高,可以预见保代数量将会暴增。”在他看来,未来协会可能会对保代需具备的能力条件进一步发布指引。

  一名券商投行资本市场部人士表示,上述相关要求对其极为不利。他告诉记者,其一直为准保代状态,但因为在承销岗,不属于承做岗,担心未来无法注册保代,呼吁监管层能有新老划断的安排。

  投行从业者的忧虑反映出保代政策红利已经成为过去。注册制改革下保荐角色将会弱化,通道价值不再。

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